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内蒙古科技交易所交易规则

[日期:2017-06-17]   来源:内蒙古科技厅  作者:   阅读:6[字体: ]
内蒙古科技交易所交易规则
 
第一章   总 则
第一条 为了规范科技成果及在内蒙古科技交易所(以下简称本交易所)的交易行为,维护交易各方(包括出让方、受让方、交易所、专业服务机构会员及信息会员等其他相关市场参与方)的合法权益,根据法律法规及有关政策规定,制订《内蒙古科技交易所交易规则》(以下简称本交易规则)。
第二条 本交易所的交易应当遵循自愿有偿、诚实信用和公开、公正、公平的原则。
第三条 本交易规则适用于本所内的一切交易活动。所有在本所从事交易活动的出让方、受让方、服务会员以及场内的工作人员都必须遵守本规则。
第二章   交易市场
第一节 交易主体
第四条 交易主体必须是具有民事权利能力和行为能力的法人、自然人或者其他组织,具体是指已申请登记挂牌的交易客体的出让方、受让方。
第五条 交易的出让方是指拥有交易项目的所有权且具有出让、合作意愿的法人、自然人或者其他组织。
    第六条 交易的受让方是指需要交易项目的且具有受让、合作意愿的法人、自然人或者其他组织。
第二节 交易客体
第七条 交易的客体是交易项目的所有权或使用权,具体是指已在本所挂牌且经鉴定具有一定科技含量和产业化前景的科技成果(含知识产权形态的科技成果)、已经产业化的科技产权等知识产权以及企业产权等的部分或者全部财产权益。具体的交易项目包括本规则第四节所列名的各类交易品种及本交易所推出的其它交易项目。
第三节 交易的参与人
第八条 交易市场的参与人包括出让方、受让方、交易所、专业服务机构会员及信息会员等其他相关市场参与方。
第四节 交易的品种
第九条本所的交易项目主要有如下几类:
1、专利成果 (包括发明和实用新型等);
2、技术成果 (各个阶段均可);
3、科技项目 (已完成并有国家或省级批准);
4、科技研发能力交易(科研单位和高校的科研能力);
5、商标 (国家正式注册);
6、著作权、版权(文学、艺术、音乐等);
7、艺术品交易;
8、其他知识产权和相关产权等。
第五节交易场所
第十条 本所为交易提供交易场所及设施。交易场所及设施由交易主机、交易大厅、报盘系统及相关的通信系统等组成。
 
第六节交易时间
第十一条本所的交易时间为除国家法定假日之外的所有正常工作日。
 
第三章 交易方式和计价货币
 
第一节 交易方式
第十二条 本所的交易可以选择以下的几种方式进行:
1、协议转让,指交易的出让方和受让方通过洽谈以协议的方式成交;
2、技术入股,指交易项目的权益人以技术的所有权或者使用权作价入股、受让方以资金或者其他出资方式入股,采用企业形式进行科技成果产业化的行为;
3、竞价、招标、拍卖,指多个受让方对某个交易项目比照电子竞价、招标、拍卖的市场规则竞价成交;
4、合作开发,指交易的出让方和受让方,通过协商以达成合作开发该项目协议的方式成交;
5、其他成交方式。
第二节 计价货币
第十三条 交易活动中的标价、报价、结算、费用等均以人民币为计价货币;如果需要使用其他的币种,则按照国家公布的即期汇率折算成人民币计价。
第四章 交易程序
第一节 申请登记
第十四条 申请登记
(一)出让方在本所接待室进行项目挂牌登记,填写《内蒙古科技交易所出让项目挂牌申请表》;
(二)受让方在本所接待室项目挂牌申请登记,填写《内蒙古科技交易所投资(受让)项目挂牌申请表》。
第二节 审核批准签订委托协议
第十五条 本所接待室接受申请登记后,将申报登记人提供的相关材料转交法律部进行形式审查。审查的主要内容:
(一)出让项目挂牌
1、科技成果、知识产权出让方须提供下列材料:
1) 签字盖章的《内蒙古科技交易所出让项目挂牌申请表》;
2) 科技成果、知识产权的存在性证明;
3) 科技成果、知识产权的权利归属证明;
4) 科技成果方、知识产权方的营业执照复印件或身份证复印件;
5) 经办人身份证复印件、法定代表人授权委托书 ;
6) 出让意向的批准文件;
7) 交易所规定的其他材料。
2、科技企业产(股)权出让方须提供以下材料:
1) 签字盖章的《内蒙古科技交易所出让项目挂牌申请表》;
2) 出让的科技企业产(股)权的权属证明;
3) 营业执照复印件或身份证复印件;
4) 经办人身份证复印件、法定代表人授权委托书;
5) 出让意向的批准文件;
6) 交易所规定的其他材料。
(二)受让方投资(受让、求购)项目挂牌
科技成果、知识产权、科技企业产(股)权的投资方须提供下列材料
1) 签字盖章的《内蒙古科技交易所投资(受让)项目挂牌申请表》;
2) 投资方资信证明;
3) 投资方的营业执照复印件或身份证复印件;
4) 经办人身份证复印件、法定代表人授权委托书;
5)投资意向的批准文件;
6)交易所规定的其他材料。
第十六条 经审查合格的,本所将与出让方或受让方签订《挂牌委托协议书》。
第十七条 本所与出让方或受让方签订《挂牌委托协议书》后,由委托人向本所支付手续费500元,并按交易所的规定交付交易保证金。
第三节 挂牌及信息发布
第十八条 本所信息部及时安排经审查合格的出让项目信息、投资(受让、求购)项目信息挂牌。主要内容包括:
1、项目代码
2、项目名称
3、交易金额
4、转让方式
5、交易方式
6、项目简介
7、本所规定的其它内容
第十九条 信息部以多种形式和方式方法推广挂牌项目的各类相关信息(包括科技成果介绍、知识产权介绍、科技企业产(股)权介绍、市场前景预测等),广泛征集出让项目的受让方和投资(求购)项目的出让方。
 
第四节 查询、咨询
第二十条 信息挂牌后,有意向的受让方、出让方可在网上网下查询,也可通过本所的交易部进行项目咨询。
 
第五节 出让项目的受让方及投资(受让、求购)项目的出让方申请登记
第二十一条 出让项目的受让申请登记
科技成果出让、知识产权出让、科技企业产(股)权转让或其它交易项目的意向受让方在本所接待室进行登记,填写《内蒙古科技交易所出让项目的受让方登记表》。
第二十二条 投资(受让、求购)项目的出让申请登记
科技成果投资(受让、求购)项目、知识产权投资(受让、求购)项目,科技企业产(股)权投资或其它交易项目的出让方在本所接待室进行登记,填写《内蒙古科技交易所投资(受让)项目的出让方登记表》。
 
第六节 出让项目的受让方、投资(受让、求购)项目的出让方的资格审查
第二十三条 本所接待室接受申请登记后,转交法律部对出让项目的受让方、投资(受让、求购)项目的出让方提供的相关材料进行形式审查。审查的主要内容:
(一)出让项目的受让方须提供下列材料:
1) 签字盖章的《内蒙古科技交易所出让项目的受让方登记表》;
2) 受让方资信证明;
3) 受让方的营业执照复印件或身份证复印件;
4) 经办人身份证复印件、法定代表人授权委托书;
5)投资意向的批准文件;
6)交易所规定的其他材料。
(二)投资(受让、求购)项目的出让方须提供下列材料:
1、科技成果、知识产权等的出让方须提供下列材料
1) 签字盖章的《内蒙古科技交易所投资(受让)项目的出让方登记表》;
2) 科技成果、知识产权的存在性证明;
3) 科技成果、知识产权的权利归属证明;
4) 科技成果方、知识产权方的营业执照复印件或身份证复印件;
5) 经办人身份证复印件、法定代表人授权委托书 ;
6) 出让意向的批准文件;
7) 交易所规定的其他材料。
2、科技企业产(股)权的出让方须提供以下材料
1)签字盖章的《内蒙古科技交易所投资(受让)项目的出让方登记表》;
2) 出让的科技企业产(股)权的权属证明;
3) 营业执照复印件或身份证复印件;
4) 经办人身份证复印件、法定代表人授权委托书;
5) 出让意向的批准文件;
6) 交易所规定的其他材料。
第二十四条 经审查合格的,本所将与出让项目的受让方或投资(受让、求购)项目的出让方签订《交易委托协议书》。
 
第七节 组织洽谈、撮合交易
第二十五条 由交易所组织交易各方进行洽谈,根据挂牌委托方及受托交易方的情况,由挂牌委托方和交易所共同确定交易方式。按确定的交易方式由交易所组织交易,撮合成交。
第八节  签约、备案
第二十六条 交易双方就交易的各项实质性条件达成一致后,参照交易所的合同范本签订书面合同,并提交交易所备案。同时双方与交易所签订成交确认单。
 
第九节 结算交易资金
第二十七条 项目交易资金包括交易保证金和项目交易价款。
交易所实行交易资金统一进场结算制度,开设独立的结算账户,组织收付项目交易资金,保证结算账户中交易资金的安全,不得挪作他用。
第二十八条 受让方应当在签订项目交易成交确认单后,将交易价款支付到交易所的结算账户。受让方交纳的交易保证金按照相关约定转为交易价款。
第二十九条 受让方将交易价款交付至交易所结算账户后,交易所应当向受让方出具收款凭证。对符合交易价款划出条件的,交易所应当及时向转让方划出交易价款。转让方收到交易价款后,应当向交易所出具收款凭证。
第三十条 项目交易的收费标准在交易所的工作场所和信息平台公示。
交易双方应当按照交易所的收费标准支付交易服务费用,按成交价款的10%收取,由交易双方各承担5%。交易所在收到服务费用后,应当出具收费凭证。
 
第十节 交易合同履行及交割
第三十一条 本所对项目交易成交材料进行审核,审核通过且受让方按照交易双方签订的《交易合同》或相关交易证明文件的约定支付交易价款后,向交易双方出具《交易凭证》。并督促交易双方履行交易合同。
第三十二条 转让标的权属移转需进行变更登记的,交易双方凭《交易凭证》等相关材料,按照国家有关规定及时到相关部门办理变更登记手续。
 
第五章 异常情况处理
第三十三条 在交易过程中,如果出现以下情形之一的,交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险:
(一)地震、水灾、火灾等不可抗力或计算机系统故障等不可归责于交易所的原因导致交易无法正常进行;
(二)交易方出现结算、交割危机或其它不能如约履行交易合同的情形;
(三)交易所规定的其他情况。
出现前款第(一)项异常情况时,交易所可以采取调整开市收市时间、暂停交易的紧急措施;
出现前款第(二)项异常情况时,交易所应协调各方进行合同的履行,或协调各方达成新的的协议;
出现前款第(三)项异常情况时,交易所有权根据实际情况进行相应的处理。
 
第六章 争议处理
第三十四条 交易各方之间的任何争议,应协商解决。在协商无效时,可以提请本所调解。当协商调解无效时,可以依据交易合同的约定进行诉讼或仲裁。
 
第七章  附 则
第三十五条 本规则未尽事宜,可由本所根据实际情况补充完善或制定相关的单项细则。本规则自修改、制定之日起生效。
第三十六条 本规则的解释权属内蒙古科技交易所。
内蒙古科技交易所
2011年10月
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